FSSC22000 5.1審核報告

iso體系認證管理體系內部審核

（GB/T29490-2013）

全套資料

1、內部審核計劃

2、首末次會議簽到表

3、內部審核檢查表

4、內部審核報告

5、糾正預防措施報告）

都是填寫好的模板！

iso體系認證管理體系內部審核計劃

編號：IPJL920-37 A0

一、審核目的｜針對本公司貫徹GB/T29490-2013建立的iso體系認證管理體系的適合性和有效性，提出糾正改進措施，以不斷提升企業(yè)的iso體系認證管理水平。｜

二、審核范圍｜GB/T29490-2013企業(yè)iso體系認證管理規(guī)范標準覆蓋的所有要素和部門。｜

三、審核依據(jù)｜GB/T29490-2013企業(yè)iso體系認證管理規(guī)范 ；企業(yè)iso體系認證管理體系iso三體系認證；有關的法律法規(guī)要求。｜

四、審核成員｜審核組長：A｜內 審 員：B、C、D｜

五、審核日期｜2019年7月23~25日 ｜

日 程 安 排｜

審核時間｜被審核部門｜審核條款｜內審員｜

7月23日｜9:00-9:30｜首次會議（參與人員：總經(jīng)理、副總、管代、部門經(jīng)理、內審員）｜

10:00-17:30｜總經(jīng)理｜
4.
1、
5.
1、
5.5｜A｜

管理者代表｜
5.
4.
1、
5.
4.3｜A｜

體系部｜
4.
2.
1、
4.
2.
2、
4.
2.
3、
4.
2.
4、9｜B｜

iso體系認證部｜
5.
2、
5.
3.
1、
5.
3.
2、
5.
3.
3、
5.
4.
2、
6.
4、
7.
1、
7.
2、
7.
3.
1、
7.
3.
2、
7.
3.
3、
7.
3.
4、
7.
3.
5、
7.
4.
1、
7.
4.
2、
7.
5、
6.
2、
7.6｜C+D｜

7月24日｜9:00-17:30｜人力資源部｜
6.
1.
1、
6.
1.
2、
6.
1.
3、
6.
1.
4、｜
6.
1.
5、
6.
1.6｜A｜

認證老師部｜
6.3｜B｜

研發(fā)部｜
8.
1、
8.2｜C+D｜

7月25日｜9:00

管理評審資料

（2015年度）

會議日期：2015年6月11日

資料保存部門：品控部

管理評審會議紀要評審時間：2015年6月13日上午10：00地點：會議室

參加人員：公司管理層及部門主管

發(fā)送:公司管理層及部門主管-----------------------------------------------------------

一、評審目的

1.對質量、食品安全、環(huán)境、職業(yè)安全體系達到現(xiàn)行目標的整體含金量作出評價

2.對質量、食品安全、環(huán)境、職業(yè)體系審核結果、更正行動的實施含金量、HACCP計劃的有效性作出綜合性評價。

3.對公司現(xiàn)行的主要問題提出整改建議。

二、評審依據(jù)

1.2015年度審核報告。

2.更正/預防行動跟蹤表。

3.管理評審程序對管理評審的規(guī)定。

4.管理評審計劃。

5.質量目標、部門目標。

6.相關部門提供的資料及數(shù)據(jù)。

7.ISO9001/FSSC22000/對質量、食品安全、生產包裝管理系統(tǒng)評估的規(guī)定。

三、評審結果

根據(jù)管理評審計劃表和相關部門提供的資料，由范經(jīng)理主持了評審會議，對以下9個議題進行了討論、分析和評審，并得出如下評審結果：

1.評審審核結果、HACCP方案和預防及更正行動

通過評估審核總結和審核評估報告、HACCP方案的實施、更正和預防行動的現(xiàn)狀和趨勢以及上次管理評審制定的措施完成情況，15年的內審不符合項到期完成率為100%，上次管理評審制定的措施已全部完成，表明現(xiàn)行質量4．顧客和消費者反饋評審
2、2015年審核匯總表
3、2015年審核3
4、2015年
7、201

內部質量體系審核報告

№：

審核目的：

審核依據(jù)：

審核員： 審核時間：

審核范圍：

不合格項分布

部門 不合格數(shù)量體系要求 總經(jīng)理 管理者代表 人力資源部 采購部 生產技術部 質量管理部 生產車間 合計

4 質量管理體系

4.
2.2質量手冊

4.
2.3 iso三體系認證要求

4.
2.4 記錄要求

5.1 管理承諾

5.2 以顧客為關注焦點

5.3 質量方針

5.4 策劃

5.5職責、權限與溝通

5.6 管理評審

6.1 資源提供

6.2 人力資源

6.3 基礎設施

6.4 工作環(huán)境

7.1 iso三體系認證實現(xiàn)的策劃

7.2 與顧客有關的過程

7.3iso認證和開發(fā)

7.4 采購

7.5 生產和服務的提供

7.6 測量和監(jiān)控裝置的控制

8.1 總則

8.2 監(jiān)視和測量

8.3 不合格品控制

8.4 數(shù)據(jù)分析

8.5 改進

合計

內部質量體系審核報告(續(xù))

審核過程綜述：

審核結論：

編制/日期： 審批/日期：

第三方檢測報告確認管理辦法｜

｜制定部門｜制 定 / 日 期｜審核 / 日 期｜批準 / 日 期｜

｜文 件 發(fā) 行 欄｜

□采購部 □PMC部 □工程部 □生產部 □品管部 □物管部 □人力資源部 □iso認證&開發(fā)部 □工模部 □體系管理部 □管理者代表 □總經(jīng)理｜

修 改 履 歷｜序號｜章節(jié)｜版 次｜制定或修改內容｜日 期｜

1｜全部｜A0｜新版制定｜2019-09-25｜

｜ ｜
1.0目的｜為了確認及判讀公司所有供應商來料及公司申請送測第三方機構出具的第三方檢測報告的真｜實性、合理性、有效性，特制訂本管理辦法。｜
2.0 適用范圍｜適用于本公司所有原材料及輔料供應商以及公司自己送測第三方出具的第三方檢測報告。｜
3.0術語與定義｜
3.1 第三方檢測報告：由供應商或者公司內部提供樣品到經(jīng)過ISO/IEC17025認證咨詢的實驗室，由第三｜方公司出具的該部品的檢測報告｜
4.0權責｜
4.1采購部：負責與第三方公司聯(lián)絡窗口聯(lián)絡，尋找經(jīng)過ISO/IEC17025認證咨詢的實驗室，并提｜供樣品給到第三方，跟進檢測報告進度，獲取第三方公司出具的檢測報告，并將電子檔分類｜整理保存在共享盤，跟進確認所有第三方檢測報告的有效期｜
4.2品管部SQE：負責判定第三方檢測報告的真實性，合理性，有效性｜
5.0程序內容｜
5.1檢測報告實驗室資質的確認：｜
5.
1.1采購部尋找經(jīng)過ISO/IEC17025認證咨詢的實驗室，并要求提供相關資質iso三體系認證及，｜保留存檔，并登陸

1.目的定期進行內部質量審核，確保質量體系的符合性、有效性。
2.適用范圍適用于永新同方公司內部質量審核工作。
3.引用標誰ISO19011—2)《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
4.職責
4.1管理者代表
4.
1.1負責制定公司年度質量審核計劃，下達審核命令。
4.
1.2任命審核組長和審核員。
4.
1.3評審審核報告，并向管理評審參加人員報告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
4.
1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。
4.2軟件工程技術部
4.
2.1負責實施公司年度質量審核計劃。
4.
2.2組織和領導審核小組的工作。
4.
2.3負責在公司內部貫徹ISO9001:2000標準。
4.3審核組長
4.
3.1協(xié)助管理者代表挑選審核員。
4.
3.2按計劃實施內部質量審核工作，起草部門審核報告，對審核報告的準確性和全面性負責。
4.4審核員按本程序準備、實施、報告審核工作。
4.5受審核方
4.
5.1將審核目的、范圍通知全部有關人員，指派專人陪同審核組。
4.
5.2提供、保證審核過程有效運行所需的資源，配合審核員工作。
4.
5.3負責實施審核結果導致的糾正措施。
4.6受審核方陪同人員
4.
6.1熟悉本部門審核范圍的實際工作流程及審核需要使用的標準和質量手冊。
4.
6.2聯(lián)系雙方，交換信息。
4.
6.3起到見證作用。
5.工作程序
5.1每年年初管理者代表制定公司年度質量審核計劃，報公司總經(jīng)理批準。根據(jù)年度質量審核計劃，軟件工程技術部組織內審員對公司質量審核所有與質量有關的部門并覆蓋所有質量體系要素。
5.2軟件工程技術部根據(jù)審核報告及如下特殊情況：①發(fā)生嚴重質量問題或用戶嚴重投訴；②內部機構、領導層、質量方針、目標等發(fā)生嚴重變化；③即將進行第三方復審。向管理者代表提出追加內審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內審頻次。
5.3審核前的準備
5.
3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內審工作。審核組長和審核員的確定應與受審核方無直接責任，且征得受審核方同意。
5.
3.2軟件工程技術部負責組織審核小組，必要時可以聘請有關專家，審核小組成員需經(jīng)管理者代表批準。
5.
3.3審核小組以ISO9001:2000標準、質量計劃、合同、有關法律、法規(guī)為依據(jù)，收集和審閱受審核部門與質量相關的程序iso三體系認證、作業(yè)指南、重要的質量記錄等。
5.
3.4審核組長依據(jù)年度質量審核計劃制定計劃，經(jīng)管理者代表批準，提前七周通知受審核部門。
5.
3.5審核員在實施審核五周前編寫完成《質量審核檢查表》，經(jīng)審核組長審閱后，作為現(xiàn)場審核提綱。檢查表應突出典型的質量問題，寫清具體的調查方法。
5.
3.6受審核部門確定陪同人員。
5.4實施審核
5.
4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領導參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認審核計劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計劃中不明確的內容，聽取受審核方簡要的工作匯報。
5.
4.2現(xiàn)場審核。審核員依照審核計劃和《質量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進行審核并記錄。
5.
4.3不合格項的確定和不合格報告的編寫。①發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的項目，審核員做好記錄，報請審核組長，以確定是否擴大檢查數(shù)量來獲得必要的證據(jù)。②對現(xiàn)場審核所取得的客觀證據(jù)，審核員必須妥善保管，作為《不合格報告表》的附件。③確定不合格項后，審核員要求受審核方負責人對不合格事實進行確認。確認后，審核員填寫《不合格報告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對于雖未構成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為“觀察項”向受審核方提出。
5.
4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結果進行匯總分析，對受審核部門的質量管理工作做總體評價，并與受審核方領導及時溝通，力求比較一致。
5.
4.5末次會議。整理好資料后，審核組長召集審核員和受審核方領導參加末次會議，宣讀說明不合格項的數(shù)量、分類等，全面總結受審核部門的質量工作優(yōu)缺點，回答受審核方提出的問題，通知審核報告發(fā)送的日期。末次會議記錄歸檔。
5.
4.6編寫部門審核報告。①由審核組長編寫部門審核報告，并附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名后交軟件工程技術部。審核報告的內容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據(jù)iso三體系認證；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項及糾正措施。②軟件工程技術部及時將報告送交管理者代表并匯報審核實施情況。③審核報告經(jīng)管理者代表批準，由軟件工程技術部十周內發(fā)至報告所涉及的部門。
5.5糾正措施
5.
5.1審核結束后，受審核方提出的糾正措施建議經(jīng)審核員認可和管理者代表批準后，該措施計劃正式成立。對于公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟件工程技術部、各職能部門負責人，共同制定糾正措施，管理者代表批準后交受審核部門落實。不合格報告表發(fā)放范圍同審核報告。
5.
5.2審核組對糾正措施的實施進行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成后，審核員對糾正措施完成情況進行驗證，并及時將復查結果記錄《不合格報告表》上，原件留軟件工程技術部，副本交受審核方保存。
5.
5.3如在協(xié)議期限內未完成糾正措施，管理者代表進行跟蹤，必要時報請總經(jīng)理解決。
5.6對整個質量體系的匯總分析和每次內審報告的編寫
5.
6.1對各部門、各要素審核結果的匯總分析。①軟件工程技術部根據(jù)每次審核的觀察結果及時填寫《不合格項分布表》②審核結束以后，管理者代表召集軟件工程技術部、各審核組長對公司的質量體系情況進行一次總的分析。③確定不合格項數(shù)目、分類、性質，與上一次內審結果進行動態(tài)比較，總結分析糾正措施計劃的完成情況。
5.
6.2編制全面審核報告：①由軟件工程技術部編寫一份全面審核報告，為較高領導層定期管理評審提供依據(jù)。②審核報告內容包括：內部質量審核計劃完成情況、審核目的、范圍、依據(jù)、審核組長、成員、受審核部門、不合格數(shù)量、主要不合格項的說明及糾正措施的完成情況、對整個質量體系的總評價及各種附件等。
5.7軟件工程技術部將審核報告送交管理者代表批準后發(fā)至報告所涉及的部門。
5.8內部質量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據(jù)《質量記錄控制程序》進行辦理咨詢。
6.質量記錄各種質量記錄表

審核報告：識別標志（報告編號）、審核組成員及組長、審核目的、審核范圍、審核準則、審核概述（實施日期、地點等）、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論（不符合項報告、觀察項報告、質量管理體系iso三體系認證評審報告、審核計劃、出席首/末次會議人員名單、其他有關說明材料.

與審核報告有關的注意事項：寫作要點（報告的準確性、完整性由審核組長負責，報告一般由組長起草或由其他審核員按組長的指示代為起草；按審核程序規(guī)定的審核報告格式；審核報告要如實反映審核工作的做法和結果，觀點明確、敘述得體、結論公正客觀；預計受審核部門采取糾正措施的時間由審核組長根據(jù)實際情況決定，便于安排跟蹤審核）。審核報告由審核組長在規(guī)定時間提交，并經(jīng)評審和批準。審核報告的分發(fā)應經(jīng)組織的確定。

生產商的食品生產許可證

如果是從經(jīng)銷商采購需要經(jīng)銷商的食品經(jīng)營許可證（之前叫食品流通許可證）

iso三體系認證的出廠檢測報告

生產商/經(jīng)銷商的

適用時索取相關體系證書（ISO9001，ISO22000，F(xiàn)SSC22000，BRC，Halal，Kosher 等）

內部質量審核過程模板
1.目的定期進行內部質量審核，確保質量體系的符合性、有效性。
2.適用范圍適用于永新同方公司內部質量審核工作。
3.引用標誰ISO19011—2)《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
4.職責
4.1管理者代表
4.
1.1負責制定公司年度質量審核計劃，下達審核命令。
4.
1.2任命審核組長和審核員。
4.
1.3評審審核報告，并向管理評審參加人員報告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
4.
1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。
4.2軟件工程技術部
4.
2.1負責實施公司年度質量審核計劃。
4.
2.2組織和領導審核小組的工作。
4.
2.3負責在公司內部貫徹ISO9001:2000標準。
4.3審核組長
4.
3.1協(xié)助管理者代表挑選審核員。
4.
3.2按計劃實施內部質量審核工作，起草部門審核報告，對審核報告的準確性和全面性負責。
4.4審核員按本程序準備、實施、報告審核工作。
4.5受審核方
4.
5.1將審核目的、范圍通知全部有關人員，指派專人陪同審核組。
4.
5.2提供、保證審核過程有效運行所需的資源，配合審核員工作。
4.
5.3負責實施審核結果導致的糾正措施。
4.6受審核方陪同人員
4.
6.1熟悉本部門審核范圍的實際工作流程及審核需要使用的標準和質量手冊。
4.
6.2聯(lián)系雙方，交換信息。
4.
6.3起到見證作用。
5.工作程序
5.1每年年初管理者代表制定公司年度質量審核計劃，報公司總經(jīng)理批準。根據(jù)年度質量審核計劃，軟件工程技術部組織內審員對公司質量審核所有與質量有關的部門并覆蓋所有質量體系要素。
5.2軟件工程技術部根據(jù)審核報告及如下特殊情況：①發(fā)生嚴重質量問題或用戶嚴重投訴；②內部機構、領導層、質量方針、目標等發(fā)生嚴重變化；③即將進行第三方復審。向管理者代表提出追加內審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內審頻次。
5.3審核前的準備
5.
3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內審工作。審核組長和審核員的確定應與受審核方無直接責任，且征得受審核方同意。
5.
3.2軟件工程技術部負責組織審核小組，必要時可以聘請有關專家，審核小組成員需經(jīng)管理者代表批準。
5.
3.3審核小組以ISO9001:2000標準、質量計劃、合同、有關法律、法規(guī)為依據(jù)，收集和審閱受審核部門與質量相關的程序iso三體系認證、作業(yè)指南、重要的質量記錄等。
5.
3.4審核組長依據(jù)年度質量審核計劃制定計劃，經(jīng)管理者代表批準，提前七周通知受審核部門。
5.
3.5審核員在實施審核五周前編寫完成《質量審核檢查表》，經(jīng)審核組長審閱后，作為現(xiàn)場審核提綱。檢查表應突出典型的質量問題，寫清具體的調查方法。
5.
3.6受審核部門確定陪同人員。
5.4實施審核
5.
4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領導參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認審核計劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計劃中不明確的內容，聽取受審核方簡要的工作匯報。
5.
4.2現(xiàn)場審核。審核員依照審核計劃和《質量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進行審核并記錄。
5.
4.3不合格項的確定和不合格報告的編寫。①發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的項目，審核員做好記錄，報請審核組長，以確定是否擴大檢查數(shù)量來獲得必要的證據(jù)。②對現(xiàn)場審核所取得的客觀證據(jù)，審核員必須妥善保管，作為《不合格報告表》的附件。③確定不合格項后，審核員要求受審核方負責人對不合格事實進行確認。確認后，審核員填寫《不合格報告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對于雖未構成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為“觀察項”向受審核方提出。
5.
4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結果進行匯總分析，對受審核部門的質量管理工作做總體評價，并與受審核方領導及時溝通，力求比較一致。
5.
4.5末次會議。整理好資料后，審核組長召集審核員和受審核方領導參加末次會議，宣讀說明不合格項的數(shù)量、分類等，全面總結受審核部門的質量工作優(yōu)缺點，回答受審核方提出的問題，通知審核報告發(fā)送的日期。末次會議記錄歸檔。
5.
4.6編寫部門審核報告。①由審核組長編寫部門審核報告，并附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名后交軟件工程技術部。審核報告的內容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據(jù)iso三體系認證；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項及糾正措施。②軟件工程技術部及時將報告送交管理者代表并匯報審核實施情況。③審核報告經(jīng)管理者代表批準，由軟件工程技術部十周內發(fā)至報告所涉及的部門。
5.5糾正措施
5.
5.1審核結束后，受審核方提出的糾正措施建議經(jīng)審核員認可和管理者代表批準后，該措施計劃正式成立。對于公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟件工程技術部、各職能部門負責人，共同制定糾正措施，管理者代表批準后交受審核部門落實。不合格報告表發(fā)放范圍同審核報告。
5.
5.2審核組對糾正措施的實施進行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成后，審核員對糾正措施完成情況進行驗證，并及時將復查結果記錄《不合格報告表》上，原件留軟件工程技術部，副本交受審核方保存。
5.
5.3如在協(xié)議期限內未完成糾正措施，管理者代表進行跟蹤，必要時報請總經(jīng)理解決。
5.6對整個質量體系的匯總分析和每次內審報告的編寫
5.
6.1對各部門、各要素審核結果的匯總分析。①軟件工程技術部根據(jù)每次審核的觀察結果及時填寫《不合格項分布表》②審核結束以后，管理者代表召集軟件工程技術部、各審核組長對公司的質量體系情況進行一次總的分析。③確定不合格項數(shù)目、分類、性質，與上一次內審結果進行動態(tài)比較，總結分析糾正措施計劃的完成情況。
5.
6.2編制全面審核報告：①由軟件工程技術部編寫一份全面審核報告，為較高領導層定期管理評審提供依據(jù)。②審核報告內容包括：內部質量審核計劃完成情況、審核目的、范圍、依據(jù)、審核組長、成員、受審核部門、不合格數(shù)量、主要不合格項的說明及糾正措施的完成情況、對整個質量體系的總評價及各種附件等。
5.7軟件工程技術部將審核報告送交管理者代表批準后發(fā)至報告所涉及的部門。
5.8內部質量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據(jù)《質量記錄控制程序》進行辦理咨詢。
6.質量記錄各種質量記錄表

1.目的定期進行內部質量審核，確保質量體系的符合性、有效性。
2.適用范圍適用于永新同方公司內部質量審核工作。
3.引用標誰ISO19011—2)《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
4.職責
4.1管理者代表
4.
1.1負責制定公司年度質量審核計劃，下達審核命令。
4.
1.2任命審核組長和審核員。
4.
1.3評審審核報告，并向管理評審參加人員報告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
4.
1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。
4.2軟件工程技術部
4.
2.1負責實施公司年度質量審核計劃。
4.
2.2組織和領導審核小組的工作。
4.
2.3負責在公司內部貫徹ISO9001:2000標準。
4.3審核組長
4.
3.1協(xié)助管理者代表挑選審核員。
4.
3.2按計劃實施內部質量審核工作，起草部門審核報告，對審核報告的準確性和全面性負責。
4.4審核員按本程序準備、實施、報告審核工作。
4.5受審核方
4.
5.1將審核目的、范圍通知全部有關人員，指派專人陪同審核組。
4.
5.2提供、保證審核過程有效運行所需的資源，配合審核員工作。
4.
5.3負責實施審核結果導致的糾正措施。
4.6受審核方陪同人員
4.
6.1熟悉本部門審核范圍的實際工作流程及審核需要使用的標準和質量手冊。
4.
6.2聯(lián)系雙方，交換信息。
4.
6.3起到見證作用。
5.工作程序
5.1每年年初管理者代表制定公司年度質量審核計劃，報公司總經(jīng)理批準。根據(jù)年度質量審核計劃，軟件工程技術部組織內審員對公司質量審核所有與質量有關的部門并覆蓋所有質量體系要素。
5.2軟件工程技術部根據(jù)審核報告及如下特殊情況：①發(fā)生嚴重質量問題或用戶嚴重投訴；②內部機構、領導層、質量方針、目標等發(fā)生嚴重變化；③即將進行第三方復審。向管理者代表提出追加內審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內審頻次。
5.3審核前的準備
5.
3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內審工作。審核組長和審核員的確定應與受審核方無直接責任，且征得受審核方同意。
5.
3.2軟件工程技術部負責組織審核小組，必要時可以聘請有關專家，審核小組成員需經(jīng)管理者代表批準。
5.
3.3審核小組以ISO9001:2000標準、質量計劃、合同、有關法律、法規(guī)為依據(jù)，收集和審閱受審核部門與質量相關的程序iso三體系認證、作業(yè)指南、重要的質量記錄等。
5.
3.4審核組長依據(jù)年度質量審核計劃制定計劃，經(jīng)管理者代表批準，提前七周通知受審核部門。
5.
3.5審核員在實施審核五周前編寫完成《質量審核檢查表》，經(jīng)審核組長審閱后，作為現(xiàn)場審核提綱。檢查表應突出典型的質量問題，寫清具體的調查方法。
5.
3.6受審核部門確定陪同人員。
5.4實施審核
5.
4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領導參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認審核計劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計劃中不明確的內容，聽取受審核方簡要的工作匯報。
5.
4.2現(xiàn)場審核。審核員依照審核計劃和《質量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進行審核并記錄。
5.
4.3不合格項的確定和不合格報告的編寫。①發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的項目，審核員做好記錄，報請審核組長，以確定是否擴大檢查數(shù)量來獲得必要的證據(jù)。②對現(xiàn)場審核所取得的客觀證據(jù)，審核員必須妥善保管，作為《不合格報告表》的附件。③確定不合格項后，審核員要求受審核方負責人對不合格事實進行確認。確認后，審核員填寫《不合格報告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對于雖未構成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為“觀察項”向受審核方提出。
5.
4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結果進行匯總分析，對受審核部門的質量管理工作做總體評價，并與受審核方領導及時溝通，力求比較一致。
5.
4.5末次會議。整理好資料后，審核組長召集審核員和受審核方領導參加末次會議，宣讀說明不合格項的數(shù)量、分類等，全面總結受審核部門的質量工作優(yōu)缺點，回答受審核方提出的問題，通知審核報告發(fā)送的日期。末次會議記錄歸檔。
5.
4.6編寫部門審核報告。①由審核組長編寫部門審核報告，并附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名后交軟件工程技術部。審核報告的內容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據(jù)iso三體系認證；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項及糾正措施。②軟件工程技術部及時將報告送交管理者代表并匯報審核實施情況。③審核報告經(jīng)管理者代表批準，由軟件工程技術部十周內發(fā)至報告所涉及的部門。
5.5糾正措施
5.
5.1審核結束后，受審核方提出的糾正措施建議經(jīng)審核員認可和管理者代表批準后，該措施計劃正式成立。對于公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟件工程技術部、各職能部門負責人，共同制定糾正措施，管理者代表批準后交受審核部門落實。不合格報告表發(fā)放范圍同審核報告。
5.
5.2審核組對糾正措施的實施進行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成后，審核員對糾正措施完成情況進行驗證，并及時將復查結果記錄《不合格報告表》上，原件留軟件工程技術部，副本交受審核方保存。
5.
5.3如在協(xié)議期限內未完成糾正措施，管理者代表進行跟蹤，必要時報請總經(jīng)理解決。
5.6對整個質量體系的匯總分析和每次內審報告的編寫
5.
6.1對各部門、各要素審核結果的匯總分析。①軟件工程技術部根據(jù)每次審核的觀察結果及時填寫《不合格項分布表》②審核結束以后，管理者代表召集軟件工程技術部、各審核組長對公司的質量體系情況進行一次總的分析。③確定不合格項數(shù)目、分類、性質，與上一次內審結果進行動態(tài)比較，總結分析糾正措施計劃的完成情況。
5.
6.2編制全面審核報告：①由軟件工程技術部編寫一份全面審核報告，為較高領導層定期管理評審提供依據(jù)。②審核報告內容包括：內部質量審核計劃完成情況、審核目的、范圍、依據(jù)、審核組長、成員、受審核部門、不合格數(shù)量、主要不合格項的說明及糾正措施的完成情況、對整個質量體系的總評價及各種附件等。
5.7軟件工程技術部將審核報告送交管理者代表批準后發(fā)至報告所涉及的部門。
5.8內部質量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據(jù)《質量記錄控制程序》進行辦理咨詢。
6.質量記錄各種質量記錄表